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深交所:加速推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式建设

2018-05-30 10:24:16 来源:汇通票据网 我要评论 0条

  深交所晚间发文称,深交所2018年5月联合相关证监局启动对7家会员客户交易行为管理和投资者适当性管理的专项现场检查。这是自去年以来深交所第二次开展会员专项现场检查,标志着深交所正式建立常态化的会员现场检查工作机制,在加速推进完善“以监管会员为中心”的交易行为监管模式方面迈出了更加坚实的一步。

  深交所强调,建立会员现场检查常态化工作机制,是深交所贯彻落实中国证监会决策部署,强化依法全面从严监管的重要举措,也是全面落实新修订的《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》相关要求,切实扛起一线监管职责,推动会员充分发挥证券市场“守门人”作用的有力抓手,对于筑牢交易风险防控第一道防线,推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地,推动会员归位尽责具有重要意义。

  下一步,深交所表示,将完善监管规则制度体系,强化日常监督检查,推进“以监管会员为中心”的交易行为监管模式落地,组织引导会员进一步统一思想、凝聚共识,共同担负起资本市场风险防范的使命和责任,坚决打好防范化解风险攻坚战,促进多层次资本市场长期稳定健康发展。

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